王阳：科研服务机构应纳入监管机制

　　全覆盖的科研诚信政策体系,必须包括对科研服务机构的监管。2018年,中共中央颁行《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》(以下简称《若干意见》),首次将科研服务机构纳入监管范围,奠定了新阶段的科研诚信建设基础,牵引出建设中国科研服务机构监管长效机制的新议题。由此可见,只有建立跨部门协调监管科研服务机构,落实中共中央《若干意见》中所提出的“全覆盖”精神,把科研诚信作为科研服务机构发展的必要目标,最终建立避免“劣币驱逐良币”的科研服务机构发展机制,才能建构起中国科研发展的健康生态.建立科研服务机构监管的长效机制补足科研服务机构监管机制的政策短板,努力建设科研服务机构监管的长效机制,推动科研服务机构将科研诚信作为重要目标,这是中国科研诚信体制长期改革和创新的必经之路。

　　关键词：科研诚信;服务机构;中国科研;制度建设;政策;覆盖;监管范围;政府机构;中介公司;意见

　　全覆盖的科研诚信政策体系,必须包括对科研服务机构的监管。2018年,中共中央颁行《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》(以下简称《若干意见》),首次将科研服务机构纳入监管范围,奠定了新阶段的科研诚信建设基础,牵引出建设中国科研服务机构监管长效机制的新议题。

　　建立跨越不同政府机构的全国统一政策,将科研服务机构纳入国家科研诚信政策的监管范围,这是全球科研诚信政策的普遍做法。美国在这方面曾走过一个漫长的阶段。20世纪80年代,美国建立了科学诚信办公室等科研诚信管理机构,并出台了惩治科研不端行为的规章制度,推进了科研诚信制度的发展。但是,当时的美国公众和媒体更加关注对重大科研不端行为的处理,而不重视对科研服务机构的监管。20世纪90年代,美国科研诚信制度经历了再规范化的过程。美国国会、美国科学促进会、美国医学联合会等相关机构共同行动,推动对科研不端行为界定规则和调查程序的规范化。然而,美国在这个阶段仍未重视对科研服务机构的监管。直到2000年,美国科学技术政策办公室正式发布覆盖全国的科研不端行为政策,出台了统一的科研不端行为界定标准,进而建构起全美范围内的预防科研不端行为体系。通过这个政策,美国逐步将出版伦理委员会、查重检索软件的出版集团等纳入科研诚信监管范围。

　　中国在2018年之前,无论是科技部,还是国家自然科学基金委、教育部,所颁行的科研诚信政策都没有覆盖到具体的科研服务机构层面。例如,2016年教育部颁行《高等学校预防与处理学术不端行为办法》,突破性地将预防学术不端行为置于科研诚信制度的核心地位,实现了科研诚信制度重心演变的新面向,但这部规章同样没有涉及对科研服务机构的监管。2018年5月30日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《若干意见》,第一次明确提出“全覆盖从事科研活动及参与科技管理服务的各类机构”,才明确将科研服务机构纳入中国科研诚信政策的监管范围之内。

　　以往,一些科研第三方机构,既不属于科技部、教育部、卫生部等政府机构的直接下属单位,也不在这些政府机构的直接主管范围之内。因此,它们的相关行为往往为中国科研诚信政策所“忽视”。此次《若干意见》由中共中央办公厅和国务院办公厅起草,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过,是中国第一个全国统一的科研诚信政策,超越了政府部门制定的科研诚信制度建设,才使得以往被“忽视”的科研服务机构被覆盖到科研过程管理范围之内。

　　科研服务机构往往缺乏主动参与科研诚信制度的动力。例如,一些科研共同体更在意科研同行的意见,一些商业服务机构则将盈利作为首要目标。因此,如果不是强制性的制度要求,科研诚信治理往往被它们视为“锦上添花”“可有可无”。

　　这导致科研服务机构良莠不齐、野蛮生长。个别企业唯利是图,置科研诚信于不顾,打着“协助论文修改、帮助投稿”的旗号,行“代写代发论文”之实,甚至伪造同行评议。如果任其自由发展,建构适应创新型国家建设的中国科研创新生态将无从谈起。2015年、2017年的论文撤销事件,暴露出相关机构缺乏有效监管的不良现状,也反映出一些国外SCI收录期刊编辑未能使用相关查重软件,存在审稿程序缺陷。这也说明,对科研服务机构的监管范围应当扩展到国外的科研服务机构,比如出版伦理委员会、国外第三方论文中介公司。

　　事件发生之后,中国科学技术协会、国家自然科学基金委、教育部等部委对论文作者及相关中介公司进行了严肃处理。治标、治本必须兼顾。要想彻底根除这些不良现象,必须有效监管论文中介公司,积极主动发挥全球编辑伦理委员会等组织的作用,高度重视查重工作。这已经超出了某个单一部委的职能,也超出了八部委联席会议的协调合作职能。因此,此次中共中央全面深化改革委员会审议通过《若干意见》,对于中国科研诚信制度建设具有极其重大的理论和现实价值。

　　由此可见,只有建立跨部门协调监管科研服务机构,落实中共中央《若干意见》中所提出的“全覆盖”精神,把科研诚信作为科研服务机构发展的必要目标,最终建立避免“劣币驱逐良币”的科研服务机构发展机制,才能建构起中国科研发展的健康生态,提供彻底解决相关不良现象的政策和制度保障。

　　补足科研服务机构监管机制的政策短板,努力建设科研服务机构监管的长效机制,推动科研服务机构将科研诚信作为重要目标,这是中国科研诚信体制长期改革和创新的必经之路。

　　要重视中国科研诚信制度建设的推动力量,褒扬和表彰对中国科研诚信制度建设有贡献的机构,推动更多积极力量进入中国科研诚信建设。例如,相关查重软件为科研诚信机制作出了重要贡献。当前,全覆盖的查重软件系统成为遏制中国论文剽窃最重要的工具之一。论文查重机制已经得到全方位落实。全国各高校和科研机构的本硕博学位论文答辩前,查重构成了必要程序;中文核心期刊论文发表前,查重构成了必要的审稿程序;当前高校正在扩展的措施是,推动各个学期课程论文提交前的审查构成必要程序。

　　在表彰先进的同时,必须严厉惩治不法科研服务机构。科技部、教育部、国家卫生健康委员会、国家自然科学基金会、中国科协等部门联合中央网信办、工商部门,展开专项打击行动,同时清理网上网下的不法行为,打击论文造假的灰色产业链。在一段时间内,论文造假的产业链销声匿迹。如何能够保持打击的高压态势,建立起跨部门的长效监管机制,这是当前更紧要的科研诚信制度建设任务。由于科研服务机构的广告、不法交换行为及结算大多通过网络渠道进行,要做到随时监管、随时发现、随时惩治,必须建立跨部门的联合调查机制、惩治和处罚机制、预防机制、长效监管机制,进而让科研服务机构不敢犯、不能犯、不想犯不法行为。

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